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Título : Diseño de una metodología para matriz de riesgos en prevención de lavado de activos aplicable a las cooperativas de ahorro y crédito del segmento 3 del cantón Cuenca
Autor : Jaramillo Baca, Santiago
Medina Abad, Jenny Angélica
Palabras clave : LAVADO DE ACTIVOS
METODOLOGÍA DE RIESGOS
PERFILAMIENTO DEL CLIENTE
CONTRAPARTE
Fecha de publicación : 2018
Editorial : Universidad del Azuay
Resumen : La metodología que surge de esta investigación contribuye a que las Cooperativas de Ahorro y Crédito que integran el segmento 3 cuenten con el marco metodológico para definir la Matriz de Riesgos, la que está basada en los factores y criterios de riesgo establecidos en la Norma de Prevención de Lavado de Activos aplicable al sector financiero popular y solidario. En el primer capítulo, se expone la problemática de las cooperativas que fueron objeto de la investigación, los principales delitos de lavado de activos, y el análisis del marco normativo ecuatoriano y a nivel internacional. En el segundo capítulo, se analizó las políticas adoptadas por estas entidades para prevenir el lavado de activos, definiendo las brechas existentes entre los requerimientos de la norma y el contenido de su Manual. En el tercer capítulo, formulamos un marco de políticas para la implementación de los requerimientos normativos aplicables a las Cooperativas analizadas bajo el enfoque del conocimiento de la contraparte. En el cuarto capítulo, se establece los factores y criterios de riesgo utilizados en la definición de la metodología para la construcción de la Matriz de Riesgos, se analizan los fundamentos de las ponderaciones y las variables aplicadas para establecer los niveles de riesgo.
URI : http://dspace.uazuay.edu.ec/handle/datos/7952
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